來源：中期協
當事人：銀河德睿資本管理有限公司（以下簡稱銀河德睿），住所地上海市虹口區東長治路359號1601室，法定代表人張堃。
根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等自律規則的有關規定，協會對銀河德睿的違規行爲進行了調查、審理。現已調查、審理完畢。
經查明，銀河德睿在開展場外衍生品交易業務過程中不符合協會《關於加強風險管理公司場外衍生品業務合規風控有關問題的通知》的要求，內部控制機制存在缺陷，違反了協會《期貨公司風險管理公司業務試點指引》第三十五條的規定。
鑑於以上基本事實和審理情況，依據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條，中國期貨業協會第六屆理事會紀律處分專業委員會審議決定：
給予銀河德睿“訓誡”的紀律懲戒。
如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第六屆理事會法律與申訴專業委員會提出書面申訴。
2024年5月14日
最新评论